Network di Strutture e Servizi
per Intermediari Finanziari
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SISTEMA 106 T.U.B. 2009 / 2016 © Organizzazione e Controllo del 'nuovo' INTERMEDIARIO FINANZIARIO 106 TUB - VIGILATO
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Sistema di Organizzazione e controllo degli Istituti di PagamentoAssistenza e Consulenza alla costituzione di I.P.
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Rating di legalità per le Holding e Intermediari Finanziari


ADVISOR FINANZIARIO

 

L'Advisor, quale specialista di settore e quindi competente in una vasta gamma di problematiche specifiche, fornisce assistenza e consulenza specialistica nella fase di valutazione delle attività e nelle sue prospettive operative, in base alla evoluzione della normativa e, all'esposizione del nuovo intermediario al rischio di conformità e rischio operativo.

L'Advisor ha il compito di elaborare la strategia e supportare l'intermediario nei due processi rilevanti:

1. il Processo di organizzazione e riorganizzazione e;

2. il Processo autorizzativo che conduce all'iscrizione nel nuovo albo.

Nella prima parte l'Advisor coordina la realizzazione del progetto di costituzione o di adeguamento del nuovo intermediario finanziario vigilato e/o dell'istituto di pagamento e di moneta elettronica. In particolare l'Advisor interviene:

a) in tutto il processo di organizzazione / riorganizzazione della struttura, in linea con gli obiettivi aziendali ed in conformità alle disposizioni primarie e secondarie di settore;

b) nella redazione del piano industriale / finanziario, in condivisione con il management;

c) in collaborazione con il management, nella definizione del programma di attività articolato in base a gli obiettivi dell'Intermediario medesimo.

Nella seconda parte l'Advisor affianca la società richiedente nella redazione e presentazione dell'istanza di autorizzazione, che prevede i vari allegati richiesti dalle disposizioni di vigilanza, e, quindi in tutto l'iter autorizzativo che include l'eventuale richiesta di chiarimenti ed approfondimenti e si conclude con il rilascio della autorizzazione e
l'iscrizione al nuovo albo degli intermediari finanziari.

L'advisor, su richiesta, fornisce assistenza nella fase d'implementazione dei nuovi processi e nell'interpretazione ed applicazione delle disposizioni di vigilanza equivalente e prudenziale che regolano i rapporti con l'Autorità vigilante.


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I NOSTRI PROGETTI
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Presidio Antiriciclaggio (Società 106tub)
Presidio Antiriciclaggio (Istituti di Pagamento)
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