Consulenza e Assistenza
DLVA-FIDES CONSULTING S.R.L. - Consulenza e Assistenza a:
Intermediari Finanziari, Istituti di moneta elettronica, Istituti di Pagamento
Intermediari Finanziari - Mediatori creditizi - Confidi112tub - Microcredito


La consulenza della DLVA-FIDES CONSULTING srl verte sull'analisi e sulla interpretazione della normativa primaria e normativa secondaria di settore nonché, sulla applicazione concreta delle disposizioni alla struttura organizzativa societaria ed alla specifica tipologia di attività finanziaria esercitata e/o da esercitare.

In concomitanza con l'applicazione delle nuove disposizioni ed in base alla articolazione della struttura attuale della 106 iscritta, lo specialista di settore, in alternativa all'ADVISOR, definisce il "processo di migrazione" e quindi "di assistenza a tutto l'iter autorizzativo" per la iscrizione al nuovo albo degli intermediari finanziari 106 tub ovvero, prospetta le alternative percorribili, in conformità alle disposizioni vigenti ed agli obiettivi imprenditoriali.

Nella formulazione del "processo di migrazione" la consulenza si estrinseca altresì nell'approccio metodologico da seguire per la definizione ed implementazione delle seguenti attività:

a) Analisi dei requisiti degli esponenti aziendali e dei partecipanti al capitale, presenti e futuri;
b) Definizione della struttura di governo e di controllo adeguata alle nuove disposizioni ed alle caratteristiche aziendali.
c) Individuazione del capitale iniziale versato minimale richiesto in base alla tipologia di attività finanziaria e la correlata composizione;
d) Analisi dell'adeguatezza patrimoniale intesa come patrimonio di vigilanza e requisito patrimoniale (volumi dell'attività finanziaria moltiplicato il fattore di ponderazione ed il coefficiente specifico quale intermediario finanziario 106 TUB);
e) Definizione del programma concernente l'attività iniziale con stesura del business plan che include n. 3 bilanci previsionali in formato IAS / IFRS.
f) Individuazione dei rischi aziendali connessi alla attività finanziaria specifica e le modalità di contenimento dei medesimi;
g) Definizione della organizzazione amministrativa e contabile in base alle disposizioni di vigilanza;
h) Definizione della struttura dei controlli interni e della varie figure che necessitano ed, in particolare, delle funzioni di controllo di II e III livello; i) Organizzazione interna
dell'intermediario per la definizione e l'invio delle segnalazioni di vigilanza e segnalazione alla centrale rischi;
k) Redazione della "Richiesta di autorizzazione" con annessa documentazione prevista ed in particolare della relazione sulla struttura organizzativa, unitamente all' assistenza a tutto l'iter procedurale autorizzativo.

SERVIZI DI PAGAMENTO ED ISTITUTI DI MONETA ELTTRONICA


La consulenza verte sull'analisi e sulla interpretazione della normativa primaria e normativa secondaria di settore nonché sulla applicazione concreta delle suddette alla struttura organizzativa societaria in funzione alla specifica tipologia di servizi di pagamento erogati.

In concomitanza con l'applicazione delle disposizioni in evoluzione ed in base alla articolazione della struttura, lo specialista di settore, in alternativa all'ADVISOR definisce il "Processo di costituzione dell'Istituto di Pagamento o dell'Istituto di Moneta Elettronica.".

La definizione del "processo di costituzione" prevede le seguenti attività:

a) Analisi dei requisiti degli esponenti aziendali e dei partecipanti al capitale;
b) Definizione della struttura di governo e di controllo adeguata alle disposizioni di vigilanza ed alle caratteristiche aziendali.
c) Individuazione del capitale iniziale versato minimale richiesto in base alla tipologia di servizio di pagamento;
d) Analisi dell'adeguatezza patrimoniale intesa come patrimonio di vigilanza e requisito patrimoniale (volumi dell'attività finanziaria moltiplicato il fattore di ponderazione ed il coefficiente specifico applicato;
e) Definizione del programma concernente l'attività iniziale con stesura del business plan che include n. 3 bilanci previsionali in formato IAS / IFRS.
f) Individuazione dei rischi aziendali connessi alla attività finanziaria specifica e le modalità di contenimento dei medesimi;
g) Definizione della organizzazione amministrativa e contabile in base alle disposizioni di vigilanza;
h) Definizione della struttura dei controlli interni e della varie figure che necessitano ed, in particolare, delle funzioni di controllo di II e III livello;
i) Organizzazione interna dell'intermediario per la definizione e l'invio delle segnalazioni di vigilanza;
k) Stesura della "Richiesta di autorizzazione" con annessa documentazione prevista ed in particolare della relazione sulla struttura organizzativa, unitamente all' assistenza a tutto l'iter procedurale autorizzativo.


ASSISTENZA

DLVA-FIDES CONSULTING S.R.L. fornisce assistenza agli Intermediari Finanziari Istituti di Pagamento e Istituti di Moneta Elettronica attraverso:

Interm.Finanziari / I.P./ IMEL
Conformità della Struttura organizzativa- Assetti societari - organi aziendali - attività riservata di concessione di finanziamenti | Programmi di Attività e Bilanci Previsionali |
Interm.Finanziari / I.P./ IMEL
Sistema dei controlli interni e funzioni aziendali dei controlli interni | Conformità Struttura Organizzativa |
Interm.Finanziari / I.P./ IMEL
Adeguatezza patrimoniale - ICAAP e controllo dei rischi | Sistema dei Controlli Interni |
Interm.Finanziari / I.P./ IMEL
Antiriciclaggio e presidio rete distributiva | Adeguamento Patrimoniale e Controllo dei Rischi |
Interm.Finanziari / I.P./ IMEL
Organizzazione amministrativa - contabile e bilancio IAS/IFRS | Antiriciclaggio e Rete distributiva |
Interm.Finanziari / I.P./ IMEL
Antiusura - Trasparenza - Reclami e A.B.F. | Organizzazione Amministrativa e Contabile |
Interm.Finanziari / I.P./ IMEL
Segnalazioni di vigilanza PUMA 2 e segnalazioni centrale dei rischi | Compliance - Trasparenza - Reclami e A.B.F. |
Interm.Finanziari / I.P./ IMEL
Responsabilità amm.va dell'intermediario finanziario 106 TUB: Mod. 231 e Cod. Etico | Segnalazioni di Vigilanza | Sistema dei Pagamenti e Sicurezza dei Dati | Modello 231 e Codice Etico |


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PRECONSULENZA Lo scenario generale e operativo degli Istituti di pagamento, Istituti di moneta elettronica e intermediari finanziari - Mediatori Creditizi, Microcredito e Confidi Minori.....leggi
ATTIVITA' PER FUNZIONE - Attività di Compliance - Antiricilaggio - Funzione dei rischi - Internal Audit.....leggi
SERVIZIO - SISTEMA INTEGRATO ANTIRICICLAGGIO / ANTITERRORISMO – S.I.A.A è un supporto + servizio finalizzato alla esecuzione dell’autovalutazione del Rischio riciclaggio degli intermediari non bancari con l’ausilio di strumenti di supporto.....leggi
COLLABORAZIONI PROFESSIONALI E PARTERSHIP - La collaborazione professionale / partnership concerne: analisi degli adempimenti, assistenza e consulenza alla costituzione/trasformazione a nuovo intermediario / istituto.....leggi
M&A AZIENDA- Le ragioni che muovono l'acquisto e/o la cessione (di partecipazioni) di una società 106 T.U.B., come di altre società, sono riconducibili a.....leggi
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imel-emd.eu
Istituti di moneta elettronica Il quadro normativo degli Istituti di moneta elettronica - Aree operative - Progetto IMEL sostenibile che garantisce la sana e prudente gestione e il regolare funzionamento dei pagamenti.
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Servizi di pagamento per Istituti di pagamento - Costituzione Organizzazione e Controllo Idegli Istituti di Pagamento. Variazioni all'albo con relative statistiche degli istituti di pagamento.
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Mediatori creditizi Il quadro normativo del mediatore creditizio - L'identità e l'operatività del Mediatore creditizio.
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I Confidi minori Dall'iscrizione ex art. 155 comma 4 all'elenco 112 bis TUB - Confidi - Consorzi e Cooperative di garanzia collettiva fidi.
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Microcredito111tub Il quadro normativo e il progetto di conversione per gli Operatori del microcredito 'art.111TUB '
 
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